Статья 6. Закона РФ Об организованных торгах
Требования к органам управления и работникам организатора торговли



1. Лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительногооргана организатора торговли, руководитель его филиала, главныйбухгалтер, иное должностное лицо, на которое возлагается ведениебухгалтерского учета, должностное лицо, ответственное заорганизацию системы управления рисками (руководитель отдельногоструктурного подразделения, ответственного за организацию системыуправления рисками), контролер (руководитель службы внутреннегоконтроля), руководитель структурного подразделения, созданного дляосуществления деятельности по проведению организованных торгов,должны иметь высшее образование и соответствовать иным требованиям,предусмотренным настоящим Федеральным законом.

2. Лица, указанные в части 1 настоящей статьи, за исключениемглавного бухгалтера или иного должностного лица, на котороевозлагается ведение бухгалтерского учета, должны соответствоватьустановленным Банком России требованиям к профессиональному опыту иквалификационным требованиям, в том числе требованиям о наличииквалификационного аттестата в сфере деятельности по проведениюорганизованных торгов. (В редакции Федерального законаот 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)

3. Организатор торговли обязан иметь совет директоров(наблюдательный совет), в компетенцию которого должны входить:

1) утверждение правил организованных торгов;

2) утверждение размера стоимости услуг по проведениюорганизованных торгов;

3) утверждение документов, определяющих порядок организации иосуществления внутреннего контроля и меры, направленные на снижениерисков организатора торговли;

4) утверждение положения о биржевом совете (совете секции) исостава этого совета;

5) утверждение документа, определяющего меры, принимаемыеорганизатором торговли в чрезвычайных ситуациях и направленные наобеспечение непрерывности осуществления деятельности по проведениюорганизованных торгов;

6) решение иных вопросов, входящих в соответствии с настоящимФедеральным законом в компетенцию совета директоров(наблюдательного совета) организатора торгов.

4. Организатор торговли обязан иметь коллегиальныйисполнительный орган.

5. Организатор торговли не вправе передавать полномочияединоличного исполнительного органа другому лицу (управляющему,управляющей организации).

6. Лицами, указанными в части 1 настоящей статьи, а такжечленами совета директоров (наблюдательного совета), членамиколлегиального исполнительного органа организатора торговли немогут являться:

1) лица, которые осуществляли функции единоличногоисполнительного органа, входили в состав коллегиальногоисполнительного органа или осуществляли функции руководителя службывнутреннего контроля (контролера) финансовых организаций в моментсовершения этими организациями нарушений, за которые у них былианнулированы (отозваны) лицензии на осуществление соответствующихвидов деятельности, или нарушений, за которые было приостановленодействие указанных лицензий и указанные лицензии были аннулированы(отозваны) вследствие неустранения этих нарушений, если со днятакого аннулирования прошло менее трех лет или если в отношенииуказанных лиц имеются вступившие в законную силу судебные решения,установившие факты совершения указанными лицами неправомерныхдействий при банкротстве, преднамеренного и (или) фиктивногобанкротства;

2) лица, в отношении которых не истек срок, в течение которогоони считаются подвергнутыми административному наказанию в видедисквалификации;

3) лица, имеющие судимость за преступления в сфереэкономической деятельности или преступления против государственнойвласти;

4) лица, у которых был аннулирован квалификационный аттестат,выданный федеральным органом исполнительной власти в областифинансовых рынков, если со дня такого аннулирования прошло менеетрех лет.

7. Руководителем службы внутреннего контроля (контролером)организатора торговли не может являться лицо, осуществляющеефункции единоличного исполнительного органа организатора торговли,или руководитель структурного подразделения, осуществляющегодеятельность по проведению организованных торгов.

8. В случае принятия решения о приостановлении или досрочномпрекращении полномочий единоличного исполнительного органаорганизатор торговли обязан одновременно с принятием указанногорешения принять решение об образовании временного единоличногоисполнительного органа или нового единоличного исполнительногооргана. При этом функции временного единоличного исполнительногооргана могут осуществляться только лицом, которое состоит в штатеработников организатора торговли либо входит в состав его советадиректоров (наблюдательного совета) или коллегиальногоисполнительного органа. Лицо, осуществляющее функции временногоединоличного исполнительного органа организатора торговли, должноотвечать требованиям, установленным частями 1 и 2 настоящей статьи.

9. Избрание (назначение) лица, осуществляющего функцииединоличного исполнительного органа, в том числе избрание(назначение) на срок более одного месяца временного единоличногоисполнительного органа, руководителя службы внутреннего контроля(контролера), должностного лица, ответственного за организациюсистемы управления рисками (руководителя отдельного структурногоподразделения, ответственного за организацию системы управлениярисками) организатора торговли, а также функции руководителяструктурного подразделения, созданного для осуществлениядеятельности по проведению организованных торгов (в случаесовмещения деятельности по проведению организованных торгов с инымивидами деятельности), допускается с предварительного согласияБанка России. (В редакции Федерального законаот 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)

10. Организатор торговли обязан направить уведомление вписьменной форме в Банк России о предполагаемом избрании(назначении) соответствующего должностного лица. Указанноеуведомление должно содержать сведения, подтверждающие соблюдениетребований, установленных частями 1, 2 и 6 настоящей статьи.Требования к порядку и форме представления указанного уведомленияопределяются нормативными актами Банка России. Банк России втечение 10 рабочих дней со дня получения указанного уведомлениядает в письменной форме согласие на избрание (назначение)соответствующего кандидата на должность или отказ в его избрании(назначении). Такой отказ допускается в случае несоответствиякандидата требованиям, установленным частями 1, 2 и 6 настоящейстатьи, или в случае включения в уведомление неполных илинедостоверных сведений. (В редакции Федерального законаот 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)

11. Если Банком России ранее было дано согласие на избрание(назначение) кандидата на должность, указанную в части 9 настоящейстатьи, согласие Банка России на избрание (назначение) этогокандидата на ту же должность не требуется. Организатор торговли вэтом случае обязан направить уведомление, указанное в части 10настоящей статьи. (В редакции Федерального законаот 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)

12. Организатор торговли обязан уведомлять в письменной формеБанк России о назначениях на должности руководителя филиала,главного бухгалтера или иного должностного лица организатораторговли, на которое возлагается ведение бухгалтерского учета, непозднее пяти дней со дня принятия соответствующего решения.Организатор торговли обязан в порядке и сроки, которыепредусмотрены настоящей частью, уведомить Банк России о лице, накоторое возложены функции единоличного исполнительного органа насрок менее одного месяца. (В редакции Федерального законаот 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)

13. Организатор торговли обязан уведомлять в письменной формеБанк России об освобождении от должности лиц, указанных в части 1настоящей статьи, не позднее рабочего дня, следующего за днемпринятия такого решения. (В редакции Федерального законаот 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)

14. Организатор торговли обязан направить уведомление вписьменной форме в Банк России об избрании (освобождении) членовсовета директоров (наблюдательного совета) и членов коллегиальногоисполнительного органа организатора торговли в течение трех дней содня принятия соответствующего решения. (В редакции Федеральногозакона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)

Другие статьи закона