Статья 26. Закона РФ Об организованных торгах
Лицензирование деятельности по проведению организованных торгов



1. Лицензия биржи и лицензия торговой системы (далее -лицензия) выдаются Банком России без ограничения срока действияуказанных лицензий. Лицензия выдается лицу, которое намерено ееполучить (далее - соискатель лицензии), при соблюдении лицензионныхтребований и условий, установленных в соответствии с частью 2настоящей статьи. (В редакции Федерального законаот 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)

2. Лицензионными требованиями и условиями при выдаче лицензииявляются требования настоящего Федерального закона и принятых всоответствии с ним нормативных актов: (В редакции Федеральногозакона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)

1) к организационно-правовой форме;

2) к наличию одного или нескольких отдельных структурныхподразделений, созданных для осуществления деятельности попроведению организованных торгов, в случае совмещения указаннойдеятельности с иными видами деятельности;

3) к собственным средствам;

4) к лицам, имеющим право прямо или косвенно (черезподконтрольных им лиц) самостоятельно или совместно с иными лицами,связанными с ним договорами доверительного управления имуществом, и(или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционернымсоглашением, и (или) иным соглашением, предметом которого являетсяосуществление прав, удостоверенных акциями (долями) организатораторговли, распоряжаться 5 и более процентами голосов, приходящихсяна голосующие акции (доли), составляющие уставный капиталсоискателя лицензии (лицензиата);

5) к лицу, осуществляющему функции единоличногоисполнительного органа, членам совета директоров (наблюдательногосовета), членам коллегиального исполнительного органа, руководителюслужбы внутреннего контроля (контролеру), главному бухгалтеру илииному должностному лицу организатора торговли, на котороевозлагается ведение бухгалтерского учета, руководителю филиалаорганизатора торговли, должностному лицу, ответственному заорганизацию системы управления рисками (руководителю отдельногоструктурного подразделения, ответственного за организацию системыуправления рисками), а в случае совмещения деятельности поорганизации торгов с иными видами деятельности также к руководителюструктурного подразделения, созданного для осуществлениядеятельности по организации торгов;

6) к правилам организованных торгов;

7) к порядку организации мониторинга организованных торгов, атакже контроля за участниками торгов и иными лицами в соответствиис требованиями федеральных законов и принятых в соответствии с ниминормативных актов; (В редакции Федерального законаот 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)

8) к организации внутреннего контроля;

9) к документу (документам), определяющему (определяющим)меры, направленные на снижение рисков деятельности по организацииторгов.

3. Для получения лицензии соискатель лицензии представляет вБанк России следующие документы: (В редакции Федерального законаот 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)

1) заявление о выдаче лицензии по форме, установленнойнормативными актами Банка России; (В редакции Федерального законаот 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)

2) анкету, заполненную по форме, установленной нормативнымиактами Банка России; (В редакции Федерального законаот 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)

3) документ, подтверждающий факт внесения сведений осоискателе лицензии в Единый государственный реестр юридическихлиц, или его нотариально удостоверенную копию;

4) нотариально удостоверенные копии учредительных документовсоискателя лицензии с зарегистрированными изменениями к ним;

5) нотариально удостоверенную копию документа, подтверждающегопостановку соискателя лицензии на учет в налоговом органе;

6) копии документов, подтверждающих избрание (назначение)следующих лиц:

а) лица, осуществляющего функции единоличного исполнительногооргана;

б) членов совета директоров (наблюдательного совета) и членовколлегиального исполнительного органа;

в) руководителя службы внутреннего контроля (контролера);

г) главного бухгалтера или иного должностного лица, на котороевозлагается ведение бухгалтерского учета;

д) руководителя структурного подразделения, созданного дляосуществления деятельности по организации торгов, в случаесовмещения деятельности по организации торгов с иными видамидеятельности;

е) руководителя филиала организатора торговли;

ж) руководителя отдельного структурного подразделения(должностного лица), ответственного за организацию системыуправления рисками;

7) документ, содержащий сведения о лицах, указанных в пункте 6настоящей части, а также копии документов, подтверждающихсоблюдение требований, предъявляемых к указанным лицам всоответствии с настоящим Федеральным законом;

8) документ, содержащий сведения о лице, имеющем право прямоили косвенно (через подконтрольных ему лиц) самостоятельно илисовместно с иными лицами, связанными с ним договорамидоверительного управления имуществом, и (или) простоготоварищества, и (или) поручения, и (или) акционерным соглашением, и(или) иным соглашением, предметом которого является осуществлениеправ, удостоверенных акциями (долями) организатора торговли,распоряжаться 5 и более процентами голосов, приходящихся наголосующие акции (доли), составляющие уставный капитал организатораторговли, а также копии документов и заявление указанных лиц,которые подтверждают соблюдение требований, предъявляемых куказанным лицам в соответствии с настоящим Федеральным законом;

9) утвержденные соискателем лицензии правила организованныхторгов, документ, определяющий порядок организации и осуществлениявнутреннего контроля, а также документ, определяющий меры,направленные на снижение рисков деятельности по организации торгов;

10) документ, содержащий расчет величины собственных средствсоискателя лицензии, произведенный в порядке, установленномнормативными актами Банка России; (В редакции Федерального законаот 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)

11) документ, определяющий порядок хранения и защитыинформации, связанной с проведением организованных торгов;

12) документ, определяющий перечень мер, направленных напредотвращение конфликта интересов при проведении организованныхторгов;

13) копию бухгалтерского баланса на последнюю отчетную дату;

14) документ, содержащий подробную информацию о заемныхсредствах и дебиторской задолженности на последнюю отчетную дату,по форме, установленной нормативными актами Банка России; (Вредакции Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)

15) копию отчета о прибылях и об убытках на последнюю отчетнуюдату;

16) справку о структуре финансовых вложений. Документсоставляется на дату расчета собственных средств. В этой справкедолжны быть указаны:

а) полное наименование финансового вложения;

б) наименование эмитента (для ценных бумаг);

в) объем финансового вложения;

г) балансовая и рыночная стоимость финансового вложения;

17) копию аудиторского заключения о достоверности финансовой(бухгалтерской) отчетности за последний отчетный год;

18) копии документов, подтверждающих государственнуюрегистрацию всех выпусков акций общества и последнего отчета обитогах выпуска акций, если соискатель лицензии является акционернымобществом;

19) документ, подтверждающий уплату государственной пошлины запредоставление лицензии;

20) документ, предусмотренный частью 5 статьи 15 настоящегоФедерального закона.

4. Заявление о выдаче лицензии должно быть подписано лицом,осуществляющим функции единоличного исполнительного органасоискателя лицензии, подтверждающим тем самым достоверностьсведений, содержащихся в документах, представленных для получениялицензии.

5. Документы и сведения, представляемые для получениялицензии, должны соответствовать требованиям, установленнымнормативными актами Банка России. (В редакции Федерального законаот 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)

6. Банк России проводит проверку соблюдения лицензионныхтребований и условий и в случае необходимости запрашивает усоискателя лицензии информацию, подтверждающую их соблюдение. (Вредакции Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)

7. Документы и сведения, представленные для получениялицензии, принимаются Банком России к рассмотрению при условии ихнадлежащего оформления. В случае представления неполного комплектадокументов или документов, оформленных ненадлежащим образом, БанкРоссии возвращает указанные документы соискателю лицензии в течение10 рабочих дней со дня получения заявления о выдаче лицензии. (Вредакции Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)

8. Банк России принимает решение о выдаче лицензии или оботказе в ее выдаче в течение двух месяцев со дня получения всехнеобходимых документов, представленных для получения лицензии. (Вредакции Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)

9. В решении о выдаче лицензии и в документе, подтверждающемналичие лицензии, указываются в том числе:

1) наименование лицензирующего органа;

2) полное фирменное наименование лицензиата;

3) место нахождения лицензиата;

4) идентификационный номер налогоплательщика-лицензиата;

5) лицензируемый вид деятельности;

6) номер документа, подтверждающего наличие лицензии;

7) дата принятия решения о выдаче лицензии;

8) информация о неограниченности срока действия лицензии.

10. Документ, подтверждающий наличие лицензии, оформляется набланке Банка России по утвержденной им форме. (В редакцииФедерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)

11. Банк России в течение пяти рабочих дней со дня принятиясоответствующего решения направляет (вручает) соискателю лицензииуведомление о выдаче лицензии или уведомление об отказе в еевыдаче, содержащее основание для такого отказа. (В редакцииФедерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)

12. Основанием для отказа в выдаче лицензии является:

1) наличие в документах, представленных соискателем лицензии,неполной или недостоверной информации;

2) несоответствие документов, представленных соискателемлицензии, требованиям настоящего Федерального закона и принятых всоответствии с ним нормативных актов Банка России; (В редакцииФедерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)

3) непредоставление информации в соответствии с частью 6настоящей статьи;

4) несоблюдение лицензионных требований и условий.

13. Соискатель лицензии имеет право обжаловать в порядке,установленном законодательством Российской Федерации, отказБанка России в выдаче лицензии или бездействие Банка России. (Вредакции Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)

14. Документ, подтверждающий наличие лицензии, подлежитпереоформлению в случае изменения фирменного наименования и (или)места нахождения организатора торговли, а также в случаепреобразования организатора торговли при условии, чтоорганизационно-правовая форма вновь созданного юридического лицасоответствует требованиям настоящего Федерального закона.

15. Переоформление документа, подтверждающего наличиелицензии, осуществляется на основании заявления лицензиата либо егоправопреемника, в котором указываются новые сведения о лицензиателибо его правопреемнике и к которому прилагаются документы,подтверждающие внесение в Единый государственный реестр юридическихлиц записи об изменении его фирменного наименования и (или) местаего нахождения либо записи о создании юридического лица врезультате преобразования организатора торговли, а также уплатугосударственной пошлины за переоформление документа,подтверждающего наличие лицензии. Заявление о переоформлениидокумента, подтверждающего наличие лицензии, подается лицензиатом вБанк России не позднее 10 рабочих дней со дня внесениясоответствующих изменений в Единый государственный реестрюридических лиц. (В редакции Федерального законаот 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)

16. Переоформление документа, подтверждающего наличиелицензии, осуществляется в течение 10 рабочих дней со дня полученияБанком России всех необходимых документов. Переоформлениедокумента, подтверждающего наличие лицензии, не допускается приотсутствии оснований, предусмотренных частью 14 настоящей статьи, атакже в случае представления неполных или недостоверных сведений.(В редакции Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)

17. Банк России в течение пяти рабочих дней со дня принятиясоответствующего решения направляет (вручает) лицензиату либоюридическому лицу, созданному в результате преобразованияорганизатора торговли, уведомление о переоформлении документа,подтверждающего наличие лицензии. (В редакции Федерального законаот 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)

18. Порядок лицензирования, в том числе переоформлениядокумента, подтверждающего наличие лицензии, оформления ипредставления документов для получения лицензии и переоформлениядокумента, подтверждающего наличие лицензии, устанавливаетсянормативными актами Банка России. (В редакции Федерального законаот 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)

19. Банк России ведет реестр лицензий бирж и торговых систем(далее - реестр лицензий). Порядок ведения реестра лицензий ипорядок предоставления выписок из него устанавливаются БанкомРоссии. (В редакции Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)

20. Сведения, включаемые в реестр лицензий, должны бытьразмещены на официальном сайте Банка России винформационно-телекоммуникационных сетях (в том числе в сети"Интернет"). К указанным сведениям относятся: (В редакцииФедерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)

1) полное и сокращенное (при наличии) фирменные наименованиялицензиата;

2) номер лицензии;

3) дата принятия решения о выдаче лицензии;

4) лицензируемый вид деятельности;

5) место нахождения лицензиата;

6) идентификационный номер налогоплательщика-лицензиата;

7) иные сведения, предусмотренные нормативными актами БанкаРоссии. (В редакции Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)

21. Банк России предоставляет выписки из реестра лицензий позаявлению любого заинтересованного лица. (В редакции Федеральногозакона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)

22. Выписки из реестра лицензий предоставляются в течение 10рабочих дней со дня получения соответствующего заявления об ихпредоставлении.

Другие статьи закона