Статья 9. Закона РФ О центральном депозитарии
Внутренние документы центрального депозитария



1. Совет директоров (наблюдательный совет) центральногодепозитария должен утвердить следующие внутренние документы:

1) условия осуществления депозитарной деятельностицентрального депозитария;

2) правила внутреннего контроля центрального депозитария;

3) правила внутреннего контроля в целях противодействиялегализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, ифинансированию терроризма;

4) кодекс профессиональной этики центрального депозитария;

5) правила электронного взаимодействия, в том числе форматысообщений, используемые центральным депозитарием;

6) порядок совершения операций и документооборота приосуществлении депозитарной деятельности центрального депозитария;

7) правила управления рисками, связанными с осуществлениемдеятельности центрального депозитария;

8) правила защиты и правила раскрытия информации центральнымдепозитарием;

9) документ, определяющий процедуру рассмотрения жалоб изапросов клиентов;

10) тарифы на услуги центрального депозитария, связанные ссовершением операций по ценным бумагам, в отношении которых емуоткрыт лицевой счет номинального держателя централизованногодепозитария или в отношении которых он является лицом,осуществляющим обязательное централизованное хранение ценных бумаг;

11) положение о комитете пользователей услуг центральногодепозитария.

2. Внутренние документы, предусмотренные пунктами 1, 5-7, 9 и10 части 1 настоящей статьи, могут быть вынесены на рассмотрениесовета директоров (наблюдательного совета) центрального депозитариятолько при условии их рассмотрения комитетом пользователей услугцентрального депозитария. В случае, если указанный комитет неодобрил внутренний документ, этот документ может быть утвержденрешением совета директоров (наблюдательного совета) центральногодепозитария не менее чем двумя третями голосов членов советадиректоров (наблюдательного совета).

3. Внутренние документы центрального депозитария не должныустанавливать дискриминационные условия для депонентов.

4. Внутренние документы, предусмотренные пунктами 1-8, 10 и 11части 1 настоящей статьи, и вносимые в них изменения подлежатсогласованию с Банком России. Указанные внутренние документы ивносимые в них изменения вступают в силу только при условии такогосогласования. (В редакции Федерального законаот 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)

5. Согласование внутренних документов, предусмотренныхпунктами 1-8, 10 и 11 части 1 настоящей статьи, осуществляется приприсвоении статуса центрального депозитария. Согласование вносимыхв указанные документы изменений осуществляется в порядке и сроки,которые установлены Банком России. (В редакции Федерального законаот 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)

Другие статьи закона