Статья 7. Закона РФ О клиринге и клиринговой деятельности
Требования к учредителям (участникам) клиринговой организации



1. Лицом, имеющим право прямо или косвенно (черезподконтрольных ему лиц) самостоятельно или совместно с инымилицами, связанными с ним договорами доверительного управленияимуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и(или) акционерным соглашением, и (или) иным соглашением, предметомкоторого является осуществление прав, удостоверенных акциями(долями) клиринговой организации, распоряжаться 5 и болеепроцентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли),составляющие уставный капитал клиринговой организации, не можетявляться:

1) юридическое лицо, зарегистрированное в государствах или натерриториях, предоставляющих льготный налоговый режим и (или) непредусматривающих раскрытия и предоставления информации припроведении финансовых операций (офшорные зоны), перечень которыхутверждается Министерством финансов Российской Федерации;

2) юридическое лицо, у которого за совершение нарушения былааннулирована (отозвана) лицензия на осуществление соответствующеговида деятельности финансовой организации;

3) физическое лицо, указанное в части 5 статьи 6 настоящегоФедерального закона.

2. Лицо, указанное в абзаце первом части 1 настоящей статьи,обязано направить уведомление в клиринговую организацию и БанкРоссии в порядке и сроки, которые установлены нормативными актамиБанка России: (В редакции Федерального законаот 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)

1) о приобретении им права прямо или косвенно распоряжаться 5и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции(доли), составляющие уставный капитал клиринговой организации;

2) об изменении доли голосов, приходящихся на голосующие акции(доли), которые составляют уставный капитал клиринговой организациии которыми оно вправе распоряжаться, ниже на 1 процент, а в случаеснижения указанной доли более чем на 5 процентов - независимо отколичества отчужденных голосующих акций (долей); (В редакцииФедерального закона от 21.11.2011 г. N 327-ФЗ)

3) о своем соответствии (несоответствии) требованиям,установленным частью 1 настоящей статьи.

3. Если уведомление, предусмотренное частью 2 настоящейстатьи, не получено клиринговой организацией или из указанногоуведомления следует, что лицо, которое вправе прямо или косвеннораспоряжаться 5 и более процентами голосов, приходящихся наголосующие акции (доли), составляющие уставный капитал клиринговойорганизации, не соответствует требованиям, установленным частью 1настоящей статьи, указанное лицо вправе распоряжаться количествомголосов, не превышающим 5 процентов голосов, приходящихся наголосующие акции (доли), составляющие уставный капитал клиринговойорганизации. При этом остальные акции (доли), принадлежащие этомулицу, при определении кворума для проведения общего собранияучастников клиринговой организации не учитываются.

4. Клиринговая организация в случае отсутствия уведомления,предусмотренного частью 2 настоящей статьи, обязана направить вБанк России сообщение об этом. (В редакции Федерального законаот 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)

Другие статьи закона