Статья 6. Закона РФ О клиринге и клиринговой деятельности
Требования к органам управления и работникам клиринговой организации



1. Лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительногооргана клиринговой организации, руководитель ее филиала, главныйбухгалтер, иное должностное лицо, на которое возлагается ведениебухгалтерского учета, должностное лицо или руководитель отдельногоструктурного подразделения, ответственного за организацию системыуправления рисками, контролер (руководитель службы внутреннегоконтроля), руководитель структурного подразделения, созданного дляосуществления клиринга, должны иметь высшее образование исоответствовать иным требованиям, предусмотренным настоящимФедеральным законом. Если клиринговая организация являетсякредитной организацией, то требования настоящей части применяютсятолько к руководителю структурного подразделения, осуществляющегоклиринг.

2. Лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительногооргана клиринговой организации, руководитель ее филиала,должностное лицо или руководитель отдельного структурногоподразделения, ответственного за организацию системы управлениярисками, контролер (руководитель службы внутреннего контроля),руководитель структурного подразделения, созданного дляосуществления клиринга, должны соответствовать установленным БанкомРоссии требованиям к профессиональному опыту и квалификационнымтребованиям, в том числе требованиям о наличии квалификационногоаттестата в сфере клиринговой деятельности. Если клиринговаяорганизация является кредитной организацией, то требованиянастоящей части применяются только к руководителю структурногоподразделения, осуществляющего клиринг. (В редакции федеральныхзаконов от 21.11.2011 г. N 327-ФЗ; от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)

3. Клиринговая организация обязана иметь совет директоров(наблюдательный совет), к компетенции которого должны относиться:

1) утверждение правил клиринга;

2) утверждение документов, определяющих порядок организации иосуществления внутреннего контроля и меры, направленные на снижениерисков клиринговой организации;

3) утверждение положения о комитете по рискам и состава этогокомитета;

4) утверждение документа, определяющего меры, принимаемыеклиринговой организацией в чрезвычайных ситуациях и направленные наобеспечение непрерывности осуществления клиринговой деятельности;

5) решение иных вопросов, отнесенных настоящим Федеральнымзаконом к компетенции совета директоров (наблюдательного совета)клиринговой организации.

4. Клиринговая организация обязана иметь коллегиальныйисполнительный орган.

5. Лицами, указанными в части 1 настоящей статьи, а такжечленами совета директоров (наблюдательного совета), членамиколлегиального исполнительного органа клиринговой организации немогут являться:

1) лица, которые осуществляли функции единоличногоисполнительного органа, входили в состав коллегиальногоисполнительного органа или осуществляли функции руководителя службывнутреннего контроля (контролера) финансовых организаций в моментсовершения этими организациями нарушений, за которые у них былианнулированы (отозваны) лицензии на осуществление соответствующихвидов деятельности, или нарушений, за которые было приостановленодействие указанных лицензий и указанные лицензии были аннулированы(отозваны) вследствие неустранения этих нарушений, если со днятакого аннулирования прошло менее трех лет или если в отношенииуказанных лиц имеются вступившие в силу судебные решения,установившие факты совершения указанными лицами неправомерныхдействий при банкротстве, преднамеренного и (или) фиктивногобанкротства. При этом под финансовой организацией для целейнастоящего Федерального закона понимаются профессиональный участникрынка ценных бумаг, клиринговая организация, управляющая компанияинвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда инегосударственного пенсионного фонда, специализированныйдепозитарий инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда инегосударственного пенсионного фонда, акционерный инвестиционныйфонд, кредитная организация, страховая организация,негосударственный пенсионный фонд, валютная биржа, товарная биржа;

2) лица, в отношении которых не истек срок, в течение которогоони считаются подвергнутыми административному наказанию в видедисквалификации;

3) лица, имеющие судимость за преступления в сфереэкономической деятельности или преступления против государственнойвласти;

4) лица, у которых был аннулирован квалификационный аттестат,если со дня такого аннулирования прошло менее трех лет.

6. Руководителем службы внутреннего контроля (контролером)клиринговой организации не могут являться лицо, осуществляющеефункции единоличного исполнительного органа клиринговойорганизации, и руководитель структурного подразделения,осуществляющего клиринг.

7. В случае принятия решения о приостановлении или досрочномпрекращении полномочий единоличного исполнительного органаклиринговая организация обязана одновременно с принятием указанногорешения принять решение об образовании временного единоличногоисполнительного органа или нового единоличного исполнительногооргана. При этом функции временного единоличного исполнительногооргана могут осуществляться только лицом, которое состоит в штатеработников клиринговой организации либо входит в состав ее советадиректоров (наблюдательного совета) или коллегиальногоисполнительного органа. Лицо, осуществляющее функции временногоединоличного исполнительного органа клиринговой организации, должноотвечать требованиям, установленным частями 1 и 2 настоящей статьи.Требования, установленные настоящей частью, не распространяются накредитные организации, осуществляющие клиринговую деятельность.

8. Избрание (назначение) лица, осуществляющего функцииединоличного исполнительного органа (временного единоличногоисполнительного органа), руководителя службы внутреннего контроля(контролера), руководителя службы управления рисками (лица,осуществляющего управление рисками) клиринговой организации, заисключением кредитной организации, а также функции руководителяструктурного подразделения клиринговой организации, созданного дляосуществления клиринговой деятельности (в случае совмещенияклиринговой деятельности с иными видами деятельности), допускаетсяс предварительного согласия Банка России. (В редакцииФедерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)

9. Клиринговая организация обязана направить уведомление вписьменной форме в Банк России о предполагаемом избрании(назначении) соответствующего должностного лица. Указанноеуведомление должно содержать сведения, подтверждающие соблюдениетребований, установленных частями 1, 2 и 6 настоящей статьи.Требования к порядку и форме представления указанного уведомленияопределяются нормативными актами Банка России. Банк России втечение 10 рабочих дней со дня получения указанного уведомлениядает в письменной форме согласие на избрание (назначение)соответствующего кандидата на должность или отказ в его избрании(назначении). Такой отказ допускается в случае несоответствиякандидата требованиям, установленным частями 1, 2 и 6 настоящейстатьи, или в случае включения в уведомление неполных илинедостоверных сведений. (В редакции Федерального законаот 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)

10. Если Банком России ранее было дано согласие на избрание(назначение) кандидата на должность, указанную в части 8 настоящейстатьи, согласие Банка России на избрание (назначение) этогокандидата на эту же должность не требуется. Клиринговая организацияв этом случае обязана направить уведомление, указанное в части 9настоящей статьи. (В редакции Федерального законаот 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)

11. Клиринговая организация, за исключением кредитнойорганизации, обязана уведомлять в письменной форме Банк России оназначениях на должности руководителя филиала, главного бухгалтераили иного должностного лица клиринговой организации, на котороевозлагается ведение бухгалтерского учета, не позднее пяти дней содня принятия соответствующего решения. Клиринговая организацияобязана в порядке и сроки, которые предусмотрены настоящей частью,уведомить Банк России о лице, на которое возложены функцииединоличного исполнительного органа на срок более одного месяца. (Вредакции Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)

12. Клиринговая организация обязана уведомлять в письменнойформе Банк России об освобождении от должности лиц, указанных вчасти 1 настоящей статьи, не позднее рабочего дня, следующего заднем принятия такого решения. (В редакции Федерального законаот 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)

13. Клиринговая организация обязана направить уведомление вписьменной форме в Банк России об избрании (освобождении) членовсовета директоров (наблюдательного совета) и членов коллегиальногоисполнительного органа клиринговой организации в течение трех днейсо дня принятия соответствующего решения. (В редакции Федеральногозакона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)

Другие статьи закона