Статья 5. Закона РФ О клиринге и клиринговой деятельности
Требования к клиринговой организации и лицу, осуществляющему функции центрального контрагента



1. Клиринговой организацией или лицом, осуществляющим функциицентрального контрагента, может являться только хозяйственноеобщество, созданное в соответствии с законодательством РоссийскойФедерации. Указанные организации не вправе передавать полномочияединоличного исполнительного органа другому лицу (управляющему,управляющей организации).

2. Функции центрального контрагента могут осуществлятьклиринговая организация, а также кредитная организация, получившаяаккредитацию на осуществление указанных функций.

3. Клиринговая организация не вправе заниматьсяпроизводственной, торговой и страховой деятельностью, деятельностьюпо ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельностью поуправлению акционерными инвестиционными фондами, паевымиинвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами,деятельностью специализированных депозитариев инвестиционныхфондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионныхфондов, деятельностью акционерных инвестиционных фондов,деятельностью негосударственных пенсионных фондов по пенсионномуобеспечению и пенсионному страхованию. (В редакции Федеральногозакона от 21.11.2011 г. N 327-ФЗ)

4. При совмещении клиринговой деятельности с деятельностьюорганизатора торгов клиринговая организация не вправе осуществлятьфункции центрального контрагента, а также совмещать своюдеятельность с брокерской, дилерской и депозитарной деятельностьюна рынке ценных бумаг, деятельностью по управлению ценнымибумагами.

5. При совмещении клиринговой деятельности с брокерской,дилерской деятельностью на рынке ценных бумаг, деятельностью поуправлению ценными бумагами клиринговая организация не вправеосуществлять клиринг с участием центрального контрагента и функциицентрального контрагента.

6. Клиринговая организация, совмещающая клиринговуюдеятельность с иными видами деятельности, обязана создать дляосуществления клиринга одно или несколько отдельных структурныхподразделений.

7. Лицо, совмещающее функции центрального контрагента сбанковской деятельностью и (или) депозитарной деятельностью, невправе осуществлять расчеты по банковским счетам и (или) счетамдепо по обязательствам, стороной которых оно является, по итогамклиринга.

8. Клиринговая организация, совмещающая клиринговуюдеятельность с иными видами деятельности, обязана принимать меры попредотвращению и урегулированию конфликта интересов, возникающего уклиринговой организации в связи с таким совмещением. Если конфликтинтересов клиринговой организации, совмещающей клиринговуюдеятельность с иными видами деятельности, о котором участникиклиринга или лицо, осуществляющее функции центрального контрагента,не были уведомлены заранее, привел к действиям клиринговойорганизации, нанесшим ущерб интересам участника клиринга или лица,осуществляющего функции центрального контрагента, клиринговаяорганизация обязана за свой счет возместить убытки в порядке,установленном гражданским законодательством Российской Федерации.

9. Кредитная организация, осуществляющая функции центральногоконтрагента, не вправе осуществлять операции по привлечениюденежных средств физических лиц во вклады.

10. Клиринговая организация и лицо, осуществляющее функциицентрального контрагента, обязаны составлять годовуюконсолидированную финансовую отчетность в соответствии стребованиями Федерального закона от 27 июля 2010 года N 208-ФЗ"О консолидированной финансовой отчетности".

11. Годовой отчет клиринговой организации или лица,осуществляющего функции центрального контрагента, должен содержатьгодовую бухгалтерскую (финансовую) отчетность, а такжеконсолидированную финансовую отчетность.

12. Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность (годовыеотчеты) клиринговой организации или лица, осуществляющего функциицентрального контрагента, а также консолидированная финансоваяотчетность подлежат обязательному аудиту.

13. Использование слова "клиринг", производных от него слов исочетаний с ним в своем фирменном наименовании иными юридическимилицами, кроме клиринговых организаций, не допускается, заисключением случаев, установленных федеральными законами.

14. Клиринговая организация обязана осуществлять хранениеинформации и документов, связанных с клирингом, и ежедневноерезервное копирование такой информации в соответствии стребованиями, установленными нормативными актами Банка России. (Вредакции Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)

15. Лицо, осуществляющее функции центрального контрагента, невправе привлекать иных лиц для осуществления своих функций, прав иисполнения своих обязанностей.

16. Клиринговая организация и лицо, осуществляющее функциицентрального контрагента, обязаны обеспечить возможностьпредоставления в Банк России документов и сведений вэлектронно-цифровой форме с электронной цифровой подписью в форме,порядке и сроки, которые установлены нормативными актами БанкаРоссии. (В редакции Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)

17. Клиринговая организация вправе без ограниченийраспоряжаться собственным имуществом, в том числе совершать сделкис ценными бумагами и заключать договоры, являющиеся производнымифинансовыми инструментами.

18. Клиринговая организация вправе застраховать риск своейответственности перед участниками клиринга за неисполнение илиненадлежащее исполнение своих обязательств.

19. Лицо, осуществляющее функции центрального контрагента,вправе застраховать риск своей ответственности перед участникамиклиринга за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательств,допущенных к клирингу.

20. Лицо, осуществляющее функции центрального контрагента,вправе являться участником организованных торгов без лицензии,являющейся в соответствии с федеральным законом основанием дляучастия в таких торгах.

Другие статьи закона