Статья 26. Закона РФ О клиринге и клиринговой деятельности
Лицензирование клиринговой деятельности



1. Лицензия на осуществление клиринговой деятельности (далее -лицензия) выдается Банком России без ограничения срока ее действия.Указанная лицензия выдается лицу, которое намерено получить такуюлицензию (далее - соискатель лицензии), при соблюдении лицензионныхтребований и условий, установленных в соответствии с частью 2настоящей статьи. (В редакции Федерального законаот 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)

2. Лицензионными требованиями и условиями при выдаче лицензииявляются требования настоящего Федерального закона и принятых всоответствии с ним иных нормативных правовых актов:

1) к организационно-правовой форме;

2) к наличию одного или нескольких отдельных структурныхподразделений, созданных для осуществления клиринговойдеятельности, в случае совмещения указанной деятельности с инымивидами деятельности;

3) к собственным средствам;

4) к лицам, имеющим право прямо или косвенно (черезподконтрольных им лиц) самостоятельно или совместно с иными лицами,связанными с ним договорами доверительного управления имуществом, и(или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционернымсоглашением, и (или) иным соглашением, предметом которого являетсяосуществление прав, удостоверенных акциями (долями) клиринговойорганизации, распоряжаться 5 и более процентами голосов,приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставныйкапитал соискателя лицензии (лицензиата);

5) к лицу, осуществляющему функции единоличногоисполнительного органа, членам совета директоров (наблюдательногосовета), членам коллегиального исполнительного органа, руководителюслужбы внутреннего контроля (контролеру), главному бухгалтеру илииному должностному лицу клиринговой организации, на котороевозлагается ведение бухгалтерского учета, а в случае совмещенияклиринговой деятельности с иными видами деятельности также круководителю структурного подразделения, созданного дляосуществления клиринговой деятельности;

6) к правилам клиринга;

7) к организации внутреннего контроля;

8) к документу (документам), определяющему (определяющим)меры, направленные на снижение рисков клиринговой деятельности.

3. Для получения лицензии соискатель лицензии представляет вБанк России следующие документы: (В редакции Федерального законаот 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)

1) заявление о выдаче лицензии по форме, установленнойнормативными актами Банка России; (В редакции Федерального законаот 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)

2) анкету, заполненную по форме, установленной нормативнымиактами Банка России; (В редакции Федерального законаот 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)

3) документ, подтверждающий факт внесения сведений осоискателе лицензии в Единый государственный реестр юридическихлиц, или его нотариально удостоверенную копию;

4) нотариально удостоверенные копии учредительных документовсоискателя лицензии с зарегистрированными изменениями к ним;

5) нотариально удостоверенную копию документа, подтверждающегопостановку соискателя лицензии на учет в налоговом органе;

6) копии документов, подтверждающих избрание (назначение)следующих лиц:

а) лица, осуществляющего функции единоличного исполнительногооргана;

б) членов совета директоров (наблюдательного совета) и членовколлегиального исполнительного органа (в случае их создания);

в) руководителя службы внутреннего контроля (контролера);

г) главного бухгалтера или иного должностного лица, на котороевозлагается ведение бухгалтерского учета;

д) руководителя структурного подразделения, созданного дляосуществления клиринговой деятельности, в случае совмещенияклиринговой деятельности с иными видами деятельности;

7) документ, содержащий сведения о лицах, указанных в пункте 6настоящей части, а также копии документов, подтверждающихсоблюдение требований, предъявляемых к указанным лицам всоответствии с настоящим Федеральным законом;

8) документ, содержащий сведения о лице, имеющем право прямоили косвенно (через подконтрольных ему лиц) самостоятельно илисовместно с иными лицами, связанными с ним договорамидоверительного управления имуществом, и (или) простоготоварищества, и (или) поручения, и (или) акционерным соглашением, и(или) иным соглашением, предметом которого является осуществлениеправ, удостоверенных акциями (долями) клиринговой организации,распоряжаться 5 и более процентами голосов, приходящихся наголосующие акции (доли), составляющие уставный капитал клиринговойорганизации, а также копии документов и заявление указанных лиц,подтверждающих соблюдение требований, предъявляемых к указаннымлицам в соответствии с настоящим Федеральным законом;

9) утвержденные соискателем лицензии правила клиринга,документ, определяющий порядок организации и осуществлениявнутреннего контроля, а также документ, определяющий меры,направленные на снижение рисков клиринговой организации;

10) документ, содержащий расчет величины собственных средствсоискателя лицензии, произведенный в порядке, установленномнормативными актами Банка России; (В редакции Федерального законаот 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)

11) копию бухгалтерского баланса на последнюю отчетную дату.Документ не представляется соискателем лицензии - кредитнойорганизацией;

12) документ, содержащий подробную информацию о заемныхсредствах и дебиторской задолженности на последнюю отчетную дату поформе, установленной нормативными актами Банка России. Документ непредставляется соискателем лицензии - кредитной организацией; (Вредакции Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)

13) копию отчета о прибылях и об убытках на последнюю отчетнуюдату. Документ не представляется соискателем лицензии - кредитнойорганизацией;

14) справку о структуре финансовых вложений. Справка непредставляется соискателем лицензии - кредитной организацией.Документ составляется на дату расчета собственных средств. Вуказанной справке должны быть указаны:

а) полное наименование финансового вложения;

б) наименование эмитента (для ценных бумаг);

в) объем финансового вложения;

г) балансовая и рыночная стоимость финансового вложения;

15) копия аудиторского заключения о достоверности финансовой(бухгалтерской) отчетности за последний отчетный год;

16) копии документов, подтверждающих государственнуюрегистрацию всех выпусков акций общества и последнего отчета обитогах выпуска акций, в случае, если соискатель лицензии являетсяакционерным обществом;

17) документ, подтверждающий уплату государственной пошлины запредоставление лицензии;

18) документ, предусмотренный частью 9 статьи 22 настоящегоФедерального закона.

4. Заявление о выдаче лицензии должно быть подписано лицом,осуществляющим функции единоличного исполнительного органа, илипредседателем коллегиального исполнительного органа соискателялицензии, подтверждающим тем самым достоверность сведений,содержащихся в документах, представленных для получения лицензии.

5. Документы и сведения, представляемые для получениялицензии, должны соответствовать требованиям, установленнымнормативными актами Банка России. (В редакции Федерального законаот 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)

5-1. В случае, если документ, указанный в пункте 3 части 3настоящей статьи, не представлен заявителем, по межведомственномузапросу Банка России федеральный орган исполнительной власти,осуществляющий государственную регистрацию юридических лиц,физических лиц в качестве индивидуальных предпринимателей икрестьянских (фермерских) хозяйств, предоставляет сведения,подтверждающие факт внесения сведений о соискателе лицензии вЕдиный государственный реестр юридических лиц. (Часть дополнена -Федеральный закон от 03.12.2011 г. N 383-ФЗ) (В редакцииФедерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ) 5-2. В случае, если документ, указанный в пункте 5 части 3настоящей статьи, не представлен заявителем, по межведомственномузапросу Банка России федеральный орган исполнительной власти,осуществляющий функции по контролю и надзору за соблюдениемзаконодательства о налогах и сборах, предоставляет сведения,подтверждающие факт постановки соискателя лицензии на учет вналоговом органе. (Часть дополнена - Федеральный закон от03.12.2011 г. N 383-ФЗ) (В редакции Федерального законаот 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)

5-3. В случае, если документ, указанный в пункте 11 части 3настоящей статьи, не представлен заявителем, по межведомственномузапросу Банка России федеральный орган исполнительной власти,осуществляющий функции по формированию официальной статистическойинформации, предоставляет годовой бухгалтерский баланс соискателялицензии (содержащиеся в нем сведения) по состоянию на последнююотчетную дату. (Часть дополнена - Федеральный закон от 03.12.2011г. N 383-ФЗ) (В редакции Федерального законаот 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)

6. Банк России проводит проверку соблюдения лицензионныхтребований и условий и в случае необходимости запрашивает усоискателя лицензии информацию, подтверждающую их соблюдение. (Вредакции Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)

7. Документы, представленные для получения лицензии,принимаются Банком России к рассмотрению при условии их надлежащегооформления. В случае представления неполного комплекта документовили документов, оформленных ненадлежащим образом, Банк Россиивозвращает указанные документы соискателю лицензии в течение 10рабочих дней со дня получения заявления о выдаче лицензии. (Вредакции Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)

8. Банк России принимает решение о выдаче лицензии или оботказе в ее выдаче в течение двух месяцев со дня получения всехнеобходимых документов, представленных для получения лицензии. (Вредакции Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)

9. В решении о выдаче лицензии и в документе, подтверждающемналичие лицензии, указываются в том числе:

1) наименование лицензирующего органа;

2) полное фирменное наименование лицензиата;

3) место нахождения лицензиата;

4) идентификационный номер налогоплательщика-лицензиата;

5) лицензируемый вид деятельности;

6) номер документа, подтверждающего наличие лицензии;

7) дата принятия решения о выдаче лицензии;

8) информация о неограниченности срока действия лицензии.

10. Документ, подтверждающий наличие лицензии, оформляется набланке Банка России по утвержденной им форме. (В редакцииФедерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)

11. Банк России в течение пяти рабочих дней со дня принятиясоответствующего решения направляет (вручает) соискателю лицензииуведомление о выдаче лицензии или уведомление об отказе в еевыдаче, содержащее основание для такого отказа. (В редакцииФедерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)

12. Основаниями для отказа в выдаче лицензии являются:

1) наличие в документах, представленных соискателем лицензии,неполной или недостоверной информации;

2) несоответствие документов, представленных соискателемлицензии, требованиям настоящего Федерального закона и принятых всоответствии с ним нормативных правовых актов нормативных актовБанка России; (В редакции Федерального законаот 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)

3) непредставление информации в соответствии с частью 6настоящей статьи;

4) несоблюдение лицензионных требований и условий.

13. Соискатель лицензии имеет право обжаловать в порядке,установленном законодательством Российской Федерации, отказБанка России в выдаче лицензии или бездействие указанного органа.(В редакции Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)

14. Документ, подтверждающий наличие лицензии, подлежитпереоформлению в случае изменения фирменного наименования и (или)места нахождения клиринговой организации, а также в случаепреобразования клиринговой организации при условии, чтоорганизационно-правовая форма вновь созданного юридического лицасоответствует требованиям настоящего Федерального закона.

15. Переоформление документа, подтверждающего наличиелицензии, осуществляется на основании заявления лицензиата либо егоправопреемника, в котором указываются новые сведения о лицензиателибо его правопреемнике и к которому прилагаются документы,подтверждающие внесение в Единый государственный реестр юридическихлиц записи об изменении его фирменного наименования и (или) местаего нахождения либо записи о создании юридического лица врезультате преобразования клиринговой организации, а также уплатугосударственной пошлины за переоформление документа,подтверждающего наличие лицензии. В случае, если документы,подтверждающие внесение в Единый государственный реестр юридическихлиц записи об изменении фирменного наименования юридического лица и(или) места его нахождения либо записи о создании юридического лицав результате преобразования клиринговой организации, непредставлены лицензиатом, по межведомственному запросу Банка Россиифедеральный орган исполнительной власти, осуществляющийгосударственную регистрацию юридических лиц, физических лиц вкачестве индивидуальных предпринимателей и крестьянских(фермерских) хозяйств, предоставляет сведения, подтверждающие фактвнесения соответствующих записей в Единый государственный реестрюридических лиц. Заявление о переоформлении документа,подтверждающего наличие лицензии, подается лицензиатом в БанкРоссии не позднее 10 рабочих дней со дня внесения соответствующихизменений в Единый государственный реестр юридических лиц. (В редакции федеральных законов от 03.12.2011 г. N 383-ФЗ;от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)

16. Переоформление документа, подтверждающего наличиелицензии, осуществляется в течение 10 рабочих дней со дня полученияБанком России всех необходимых документов. Переоформлениедокумента, подтверждающего наличие лицензии, не допускается приотсутствии оснований, предусмотренных частью 14 настоящей статьи, атакже в случае представления неполных или недостоверных сведений.(В редакции Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)

17. Банк России в течение пяти рабочих дней со дня принятиясоответствующего решения направляет (вручает) лицензиату либоюридическому лицу, созданному в результате преобразованияклиринговой организации, уведомление о переоформлении документа,подтверждающего наличие лицензии. (В редакции Федерального законаот 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)

18. Порядок лицензирования, в том числе переоформлениядокумента, подтверждающего наличие лицензии, оформления ипредставления документов для получения лицензии и переоформлениядокумента, подтверждающего наличие лицензии, устанавливаетсянормативными актами Банка России. (В редакции Федерального законаот 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)

19. Банк России ведет реестр лицензий на осуществлениеклиринговой деятельности (далее - реестр лицензий). Порядок веденияреестра лицензий, в том числе порядок формирования состававключаемых в него сведений, и порядок предоставления выписок изнего устанавливаются Банком России. (В редакции Федерального законаот 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)

20. Сведения, включаемые в реестр лицензий, должны бытьразмещены на официальном сайте Банка России в сети "Интернет". Куказанным сведениям, в частности, относятся: (В редакцииФедерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)

1) полное и сокращенное фирменные наименования лицензиата;

2) номер лицензии;

3) дата принятия решения о выдаче лицензии;

4) лицензируемый вид деятельности;

5) место нахождения лицензиата;

6) идентификационный номер налогоплательщика-лицензиата.

21. Банк России предоставляет выписки из реестра лицензий позаявлению любого заинтересованного лица. (В редакции Федеральногозакона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)

22. Выписки из реестра лицензий предоставляются в течение 10рабочих дней со дня получения соответствующего заявления об ихпредоставлении.

Другие статьи закона